La Unidad de Control Interno hace parte de la estructura organizacional de la Gobernación de Caldas, dentro del nivel directivo, con funciones específicas de asesoría y evaluación de los controles establecidos en la entidad. Así mismo, en el marco del MECI es la responsable del componente evaluación independiente del Subsistema de Control de Evaluación.
De conformidad con el artículo 9° de la Ley 87 de 1993, la Oficina de Control Interno, es la dependencia encargada de medir y evaluar la eficiencia, eficacia y economía de los demás controles, asesorando a la Alta Dirección en la continuidad del proceso administrativo, la reevaluación de los planes establecidos y en la introducción de los correctivos necesarios para el cumplimiento de las metas u objetivos previstos.
De acuerdo con el artículo 3° del Decreto 1537 de 2001, el rol que deben desempeñar las Oficinas de Control Interno, dentro de las organizaciones públicas, se enmarca en cinco tópicos a saber: valoración de riesgos, acompañamiento y asesoría, evaluación y seguimiento, fomento a la cultura del control, y relación con entes externos.
Estructura Organica
Misión:
Conducir al Departamento al cumplimiento de sus fines especialmente en sus funciones administrativas, coordinar e intermediar mediante la armonización de las relaciones, el ejercicio del control sobre los planes, programas y proyectos en su articulación con el programa de Gobierno y el cumplimiento de sus funciones reglamentarias.
Funciones:
- Asesorar, apoyar y brindar asistencia técnica en materia de Control Interno a las distintas dependencias.
- Diseñar y establecer métodos y procedimientos de Control Interno requeridos para proteger los recursos del Departamento.
- Garantizar la eficiencia, eficacia y economía en las operaciones y la correcta evaluación de la gestión organizacional.
¿ Cuál es la Función de la Unidad de Control Interno?
La Secretaría de Control interno es un elemento del sistema de control, establecida en el nivel directivo de la Gobernación de Caldas, encargada de medir la eficiencia, eficacia y economía de los procesos. Asesora a la Dirección, evalúa los planes establecidos e introduce los correctivos necesarios para el cumplimiento de las metas u objetivos previstos.
¿ Cuáles son los Fundamentos del Sistema de Control Interno?
Autocontrol: Es la capacidad de cada funcionario, cualquiera que sea su nivel de asumir como propio el Control.
Autorregulación: Es la capacidad que tiene la entidad para reglamentar, con base en la Constitución y en las leyes, los asuntos propios.
Autogestión: Es la capacidad de la entidad para interpretar, coordinar y aplicar de manera efectiva, eficiente y eficaz la función Administrativa que le ha sido delegada por la Constitución y la Ley.
¿ Puede la Oficina de Control Interno Participar en Decisiones Administrativas en la Entidad?
l Parágrafo del artículo 12 de la Ley 87 de 1993 establece: “En ningún caso, podrá el Asesor, Coordinador, Auditor Interno o quien haga sus veces, participar en los procedimientos administrativos de la entidad a través de autorizaciones o refrendaciones”.
¿ Qué Diferencia hay entre Control Interno de Gestión y Control Interno Disciplinario?
La Oficina de Control Interno es la dependencia que contribuye en la administración eficiente, eficaz y transparente de la entidad, a través del cumplimiento de los roles establecidos, como son asesoría, acompañamiento, seguimiento, evaluación y fomento de la cultura del autocontrol.
En ningún momento le corresponde a la Oficina de Control Interno adelantar los procesos disciplinarios, sino que en caso de tener conocimiento de alguna irregularidad por parte de un servidor de la entidad, debe poner el hecho en conocimiento de la Oficina de Control Disciplinario Interno. La Oficina de Control Disciplinario Interno es la dependencia ejecutora en materia disciplinaria, a quien corresponde adelantar directamente los procesos disciplinarios contra los servidores de la entidad, incluidas las diligencias preliminares, la investigación y el fallo de primera instancia. Con la Ley 734 de 2002 se expidió el “Código Disciplinario Único” como régimen al que están sometidos los servidores públicos en materia disciplinaria.
¿ Qué es un Plan de Mejoramiento?
Es el conjunto de las acciones correctivas o preventivas que debe adelantar un sujeto de control, en un período determinado, para dar cumplimiento a la obligación de subsanar y corregir las causas que dieron origen a los hallazgos administrativos identificados durante el proceso auditor.
¿ Quiénes Ejercen el Control Interno?
La Ley 87 de 1993, art. 3, literales b y c. establece: “En cada área de la organización, el funcionario encargado de dirigirla es responsable por el control interno ante su jefe inmediato de acuerdo con los niveles de autoridad establecidos en cada entidad, y corresponde a la máxima autoridad de la entidad, la responsabilidad de establecer, fortalecer y perfeccionar el Sistema de Control Interno”.
Archivo | Tamaño | Fecha |
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14.2.1 EXISTENCIA DE UN DOCUMENTO INTERNO | ||
AUDITORIAS AD-00-00-00 (correción) | 121.06 KB | 2020-05-05 03:30:52 |
14.2.3 AUDITORIAS Y PM ENTES DE CONTROL | ||
ARCHIVO GENERAL DE LA NACION | ||
ACTA CIA GOBERNACION DE CALDAS DICIEMBRE 23 DE 2016 (2) | 1.37 MB | 2020-05-05 03:30:49 |
CORREO AL AGN ENVIO PMA Y ACTA CIA | 91.04 KB | 2020-05-05 03:30:49 |
INFORME INSPECCION Y VIGILANCIA AGN OCTUBRE 2016 (1) | 14.29 MB | 2020-05-05 03:30:51 |
INFORME SEGUIMIENTO PMARCHIVO A MARZO 23 DE 2017 (1) | 4.79 MB | 2020-05-05 03:30:51 |
PMA CALDAS DICIEMBRE 23 DE 2016 (1) | 25.64 KB | 2020-05-05 03:30:51 |
PMA GOBERNACION DE CALDAS DICIEMBRE 23 DE 2016 (1) | 2.76 MB | 2020-05-05 03:30:52 |
AUDITORIAS Y PLANES DE MEJORAMIENTO C.G.R 2016 | ||
PAE. EDUCACION REGALIAS | ||
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AUDITORIAS Y PLANES DE MEJORAMIENTO CGC VIG 2016 | ||
ACTUACION ESPECIAL CULTURA | ||
OFICIO A CULTURA, SEGUMIENTOS PLAN DE MEJORAMIENTO | 612.5 KB | 2020-05-05 03:30:48 |
PLAN DE MEJORAMIENTO 3 ACTUACION ESPECIAL CULTURA | 893.57 KB | 2020-05-05 03:30:48 |
informe final actuacion especial, cultura | 14.06 MB | 2020-05-05 03:30:48 |
AUDITORIA INTEGRAL | ||
CONTRALORIA. INFORME FINAL AUDITORIA REGULAR (INTEGRAL) (1) | 37.59 KB | 2020-05-05 03:30:48 |
PLAN DE MEJORAMIENTO AUDITORIA INTEGRAL | 6.63 MB | 2020-05-05 03:30:48 |
AUDITORIA LEGALIDAD | ||
INFORME FINAL- AUDITORIA LEGALIDAD. Y PLAN MEJORAMIENTO | 12.32 MB | 2020-05-05 03:30:48 |
informe avance control interno a Enero de 2017 - MODELO CULTURA | 514.5 KB | 2020-05-05 03:30:48 |
GESTION PRESUPUESTAL | ||
OFICIO HACIENDA, PLANES DE MEJORAMIENTO | 921.1 KB | 2020-05-05 03:30:48 |
PLAN DE MEJORAMIENTO PRESUPUESTO | 1.01 MB | 2020-05-05 03:30:48 |
iNFORME FINAL DEPARTAMENTO PRESUPUESTO | 1.45 MB | 2020-05-05 03:30:48 |
plan de mejoramiento presupuesto y Resolucion | 1.28 MB | 2020-05-05 03:30:48 |
INDUSTRIA LICORERA DE CALDAS | ||
Informe Final ILC (1) | 11.52 MB | 2020-05-05 03:30:47 |
Plan de mejoramiento Licorera | 1.34 MB | 2020-05-05 03:30:48 |
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PLANES DE MEJORAMIENTO | ||
PMCGD | ||
PLANES DE MEJORAMIENTO A ABRIL DE 2017 CGC | 444.57 KB | 2020-05-05 03:30:47 |
PLANES DE MEJORAMIENTO A DICIEMBRE DE 2016 CGC | 437.74 KB | 2020-05-05 03:30:47 |
PMCGR | ||
PLANES DE MEJORAMIENTO DICIEMBRE 31 DE 2016 CGR | 55.15 KB | 2020-05-05 03:30:47 |
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14.2.6 SEGUIMIENTO A PLANES DE MEJORAMIENTO 2016 | ||
PM ARCHIVO | ||
INFORME SEGUIMIENTO PMARCHIVO A MARZO 23 DE 2017 (1) | 4.79 MB | 2020-05-05 03:30:47 |
PMCGD | ||
AVANCE A MARZO DE 2016 | 517.41 KB | 2020-05-05 03:30:47 |
PLANES DE MEJORAMIENTO A ABRIL DE 2017 CGC | 444.51 KB | 2020-05-05 03:30:47 |
PLANES DE MEJORAMIENTO A DICIEMBRE DE 2016 CGC | 437.74 KB | 2020-05-05 03:30:47 |
PMCGR | ||
PLANES DE MEJORAMIENTO DICIEMBRE 31 DE 2016 CGR | 55.15 KB | 2020-05-05 03:30:47 |
SEGUIMIENTO PM CGD | ||
AUDITORIA NRO 1 INFORME DE SEGUIMIENTO PLANES DE MEJORAMIENTO CGD A DIC 2015 | 1.33 MB | 2020-05-05 03:30:47 |
AUDITORIA NRO 1-2017 SEGUIMIENTO PM DIC 2016 | 349.99 KB | 2020-05-05 03:30:47 |
AUDITORIA NRO 12 SEGUIMIENTO PM MAR 2016 | 832.12 KB | 2020-05-05 03:30:47 |
SEGUIMIENTO PM CGR | ||
SEGUIMIENTO A DICIEMBRE 31 DE 2016 CGR | 55.13 KB | 2020-05-05 03:30:47 |
No existen más archivos. | ||
14.2.7 INFORMES CUATRIMESTRALES 2016 -2017 | ||
AUDITORIA NRO 14 -2017 | 11.56 MB | 2020-05-05 03:30:47 |
EVALUACION 1 A MARZO 2016 | 350.8 KB | 2020-05-05 03:30:47 |
EVALUACION 2 A JULIO 2016 | 351.38 KB | 2020-05-05 03:30:47 |
EVALUACION 3 A NOV 2016 | 421.27 KB | 2020-05-05 03:30:47 |
EVALUACION NRO 8 estado del control interno noviembre de 2015 (1) | 1.98 MB | 2020-05-05 03:30:47 |
AUDITORIAS INTERNAS CONTROL INTERNO 2014-2017 | ||
AUDITORIAS 2014 | ||
AUDITORIAS 2014 | ||
AUDITORIA No 1 B Secretaria de Gobierno Auditoria Accidente carro OVM235 | 7.08 MB | 2020-05-05 03:30:43 |
AUDITORIA No 2 CONTRATACION SECRETARIA DE EDUCACION | 15.53 MB | 2020-05-05 03:30:43 |
AUDITORIA No 2 INFORME DIFINITIVO SECRETARIA DE EDUCACION | 469.79 KB | 2020-05-05 03:30:44 |
AUDITORIA No 4- CONTRATACUION SECRETARIA GENERAL | 8.93 MB | 2020-05-05 03:30:43 |
AUDITORIA No 5 secretaria de Cultura Auditoria A la contratacion | 6 MB | 2020-05-05 03:30:44 |
AUDITORIA No 7 Secretaria de Desarrollo Social Auditoria 2014, contratacion | 15.36 MB | 2020-05-05 03:30:44 |
AUDITORIA No 8 SECRETARIA DE VIVIENDA | 7.43 MB | 2020-05-05 03:30:43 |
AUDITORIA No 9 INFORME DEFINITIVO SECRETARIA DE DESARROLLO ECONOMICO.final | 1.43 MB | 2020-05-05 03:30:44 |
AUDITORIA No 10-INFORME PARCIAL SECRETARIA DE PLANEACION | 1.64 MB | 2020-05-05 03:30:43 |
AUDITORIA No 14 informe FINAL INFRAESTRUCTURA | 928.3 KB | 2020-05-05 03:30:43 |
AUDITORIA No 15 INFORME DEFINITIVO GESTION ADMINISTRATIVA | 1.17 MB | 2020-05-05 03:30:43 |
AUDITORIA No 16 GESTION AMBIENTAL | 14.91 MB | 2020-05-05 03:30:39 |
AUDITORIA No 17 Secretaria de Cultura Proyecto 43306 | 10.91 MB | 2020-05-05 03:30:43 |
AUDITORIA No 18 DESARROLLO ECONOMICO | 14.86 MB | 2020-05-05 03:30:43 |
AUDITORIA No 19 INFORME DEFINITIVO PRESTACIONES SOCIALES1 | 628.65 KB | 2020-05-05 03:30:44 |
AUDITORIA No 21 PROGRAMA DE ALIMENTACION ESCOLAR | 11.45 MB | 2020-05-05 03:30:44 |
AUDITORIA No 22 informe DEFINITVO secretaria de educacion proyecto 43010 | 1.54 MB | 2020-05-05 03:30:44 |
AUDITORIA No 24 RIESGOS | 2.78 MB | 2020-05-05 03:30:44 |
AUDITORIA No 25 -2014 UNIDAD BIENES | 7.86 MB | 2020-05-05 03:30:42 |
AUDITORIA No 27 INFORME DEFINITIVO AUDITORIA SECRETARIA DE DEPORTES (1) | 1.02 MB | 2020-05-05 03:30:44 |
Auditoria No 4 Agricultura | 10.76 MB | 2020-05-05 03:30:44 |
INFORME PPRELIMINAR SECRETARIA DE GOBIERNO AUDITORIA No. 1 INFORME 2 | 558.32 KB | 2020-05-05 03:30:47 |
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS | ||
EJECUCION DE AUDITORIAS VIGENCIA 2015 | 109.53 KB | 2020-05-05 03:30:39 |
PROGRAMA_ANUAL_DE_AUDITORIAS__AÑO_2014 | 273.15 KB | 2020-05-05 03:30:39 |
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AUDITORIAS 2015 | ||
AUDITORIAS | ||
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PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS | ||
EJECUCION DE AUDITORIAS VIGENCIA 2015 | 115.28 KB | 2020-05-05 03:30:35 |
PROGRAMA_ANUAL_DE_AUDITORIAS__AÑO_2015 V1 | 290.31 KB | 2020-05-05 03:30:35 |
No existen más archivos. | ||
AUDITORIAS 2016 | ||
AUDITORIAS | ||
EVALUACION 1 A MARZO 2016 AVANCE SCI | 350.74 KB | 2020-05-05 03:30:34 |
EVALUACION 2 A JULIO 2016 AVANCE SCI | 351.38 KB | 2020-05-05 03:30:34 |
EVALUACION 3 A NOV 2016 AVANCE SCI | 421.27 KB | 2020-05-05 03:30:34 |
CONTROLES PREVIOS | ||
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FUNCIONES DE ADVERTENCIA | ||
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PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS | ||
CRONOGRAMA DE EJECUCION 2016 | 130.28 KB | 2020-05-05 03:30:34 |
CRONOGRAMA DE EJECUCION 2016 | 332.82 KB | 2020-05-05 03:30:34 |
PROGRAMA_ANUAL_DE_AUDITORIAS__AÑO_2016 V1 | 618.98 KB | 2020-05-05 03:30:34 |
No existen más archivos. | ||
AUDITORIAS 2017 | ||
AUDITORIAS | ||
No existen más archivos. | ||
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS | ||
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No existen más archivos. | ||
No existen más archivos. | ||
COMITE COORDINADOR DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO | ||
COMITE CONTROL INTERNO GOBERNACION DE CALDAS | 3.02 MB | 2020-05-05 03:30:33 |
CULTURIZACION DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO | ||
VIGENCIA 2014 | ||
FOTOS CAMPAÑA GOBERNACION | ||
IMG-20140407-WA0001 | 56.7 KB | 2020-05-05 03:30:33 |
IMG-20140407-WA0002 | 69.42 KB | 2020-05-05 03:30:33 |
IMG-20140407-WA0004 | 52.91 KB | 2020-05-05 03:30:33 |
IMG-20140407-WA0009 | 54.89 KB | 2020-05-05 03:30:33 |
Culturización Modelo Estándar de Control | 65.75 MB | 2020-05-05 03:30:29 |
FINAL FINAL | 2.54 MB | 2020-05-05 03:30:33 |
Gobernación al día. Marzo 6 2014[1] | 1.55 MB | 2020-05-05 03:30:33 |
VIGENCIA 2015 | ||
InformeFinalPráctica | 2.44 MB | 2020-05-05 03:30:26 |
PROYECTO CULTURIZACION DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO VIGENVCIA 2015 | 9.89 MB | 2020-05-05 03:30:26 |
cartilla navidad | 40.12 MB | 2020-05-05 03:30:26 |
No existen más archivos. | ||
INFORMES DE CONTROL INTERNO 2014-2017 | ||
VIGENCIA 2014 | ||
14.2.7 INFORMES CUATRIMESTRALES | ||
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AVANCE SISTEMA DE CONTROL INTERNO | ||
Departamento Administrativo de la Función Pública | 145.81 KB | 2020-05-05 03:30:26 |
certificate | 66.82 KB | 2020-05-05 03:30:26 |
SEGUIMIENTO PLAN ANTICORRUPCION | ||
SEGUIMIENTO PLAN ANTICORRUPCION 2014 v2 | 67.42 KB | 2020-05-05 03:30:26 |
No existen más archivos. | ||
VIGENCIA 2015 | ||
14.2.7 INFORMES CUATRIMESTRALES | ||
No existen más archivos. | ||
AVANCE SISTEMA DE CONTROL INTERNO | ||
Departamento Administrativo de la Función Pública | 148.03 KB | 2020-05-05 03:30:26 |
ENCUESTA | 195.27 KB | 2020-05-05 03:30:26 |
GRAFICOS DE AVANCE | 155.68 KB | 2020-05-05 03:30:26 |
certificate | 66.81 KB | 2020-05-05 03:30:26 |
SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION | ||
SEGUIMIENTO PLAN ANTICORRUPCION 2015V1 | 61 KB | 2020-05-05 03:30:26 |
No existen más archivos. | ||
VIGENCIA 2016 | ||
14.2.7 INFORMES CUATRIMESTRALES | ||
No existen más archivos. | ||
AVANCE SISTEMA DE CONTROL INTERNO | ||
GRAFICO AVANCE DEL SISTEMA | 100.87 KB | 2020-05-05 03:30:26 |
certificate (1) | 66.81 KB | 2020-05-05 03:30:26 |
INFORME DE AUSTERIDAD | ||
INFORME DEFINITIVO AUDITORIA NRO 20 GASTOS DE AUSTERIDAD V4 (2) | 794.39 KB | 2020-05-05 03:30:26 |
SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION | ||
No existen más archivos. | ||
No existen más archivos. | ||
VIGENCIA 2017 | ||
14.2.7 INFORMES CUATRIMESTRALES | ||
No existen más archivos. | ||
AVANCE SISTEMA DE CONTROL INTERNO | ||
No existen más archivos. | ||
INFORME DE AUSTERIDAD | ||
No existen más archivos. | ||
INFORME DE DERECHOS DE AUTOR | ||
DERECHOS DE AUTOR | 99.87 KB | 2020-05-05 03:30:26 |
SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION | ||
No existen más archivos. | ||
AUDITORIA NRO 14 -2017 | 1.58 MB | 2020-05-05 03:30:26 |
No existen más archivos. | ||
MANUAL DE FUNCIONES OFICINA DE CONTROL INTERNO | ||
LEY 87 DE 1993 ARTICULO 12 | 171.43 KB | 2020-05-05 03:30:26 |
proceso de control interno | ||
Proceso Evaluacion del Control | 961.68 KB | 2020-05-05 03:30:26 |
LEY 1712 DEL 06 DE MARZO DE 2014 | 9.1 MB | 2020-05-05 03:30:26 |